Compliance nach der MiFID – zwischen höherer Effizienz und mehr Bürokratie

BB 2008, 398

Röh

Compliance zählt zu den Bereichen, in denen die MiFID auf den ersten Blick keine grundstürzenden Neuerungen mit sich bringt. Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Deutschland verfügten bislang schon über eine aufsichtsrechtlich regulierte Compliance-Organisation, auf der die Institute bei Umsetzung der MiFID aufsetzen können. Beim näheren Hinsehen zeigt sich jedoch, dass sich das Compliance-Konzept der MiFID langfristig nachhaltiger auf die Unternehmensorganisation von Wertpapierfirmen auswirken dürfte als die Verhaltenspflichten, …

Röh, BB 2008, 398-410

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